金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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